全球通讯！新一期券商白名单公布！东北、国开、平安、招商等4家调出

6月21日，证监会公布了最新一期证券公司“白名单”，共31家公司入榜。与上一期即2022年6月发布的“白名单”相比，此轮白名单入榜券商增加了1家。

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不过，有进就有出。对比上一期的“白名单”后，南都湾财社记者注意到，此次榜单新增东方证券、东方财富、国联证券、财通证券和西部证券5家券商，同时调出4家暂不符合白名单标准的证券公司，包括东北证券、国开证券、平安证券、招商证券。

证监会表示，根据“白名单”动态调整机制，结合证券公司合规风控及业务风险情况，经证监局初评、会内相关部门复核，形成新一期证券公司“白名单”。“白名单”主要供证券监管部门使用，证券公司不得将其用于广告、宣传、营销等商业目的。

证券公司“白名单”制度始于两年前。2021年5月，证监会宣布实行“白名单”制度。彼时，共有29家证券公司入围首批“白名单”。

近年来，证券行业持续推进落实全员合规和全面风险管理要求，合规和风险管理体系逐步健全。按照“分类监管、放管结合”的思路，证监会对公司治理、合规风控有效的证券公司实行“白名单”制度，对纳入白名单的证券公司取消部分监管意见书要求，同时对确有必要保留的监管意见书，简化工作流程，从事前把关转为事中事后从严监督检查。

“白名单”主要供证券监管部门使用，证券公司不得将其用于广告、宣传、营销等商业目的，但入围券商享有诸多便利之处。

一是能减则减。对纳入白名单的证券公司，取消发行永续次级债和为境外子公司发债提供担保承诺、为境外子公司增资或提供融资的监管意见书要求。

二是能简则简。简化部分监管意见书出具流程。首发、增发、配股、发行可转债、短期融资券、金融债券等申请，不再按既往程序征求派出机构、沪深交易所意见，确认符合法定条件后直接出具监管意见书。

三是创新试点业务的公司须从白名单中产生，不受理未纳入白名单公司的创新试点类业务申请。按照依法、审慎的原则，纳入白名单的公司继续按照现有规则及流程申请创新业务监管意见书。

四是未纳入白名单的证券公司不适用监管意见书减免或简化程序，继续按现有流程申请各类监管意见书。

证监会2021年发布首批“白名单”时强调，按照“申报即承诺，承诺即有责”的要求，前期证券公司对照“白名单”制度标准向监管部门提出申请，对申报材料真实、准确、完整作出承诺。经证监局初评、会内相关部门复核、行业内公示征求意见，最终确定将首批29家证券公司纳入“白名单”。

值得注意的是，虽然是证券公司主动申请，但监管部门将对报送材料进行抽查、检查，若发现公司存在申报材料错报、漏报、瞒报的，将坚持穿透式监管、全链条问责，依法从严对公司及责任人采取监管措施。

湾财社记者注意到，截至目前，证监会已发布8份券商“白名单”。虽然2021年有29家证券公司入围首批“白名单”，但证监会根据证券公司合规风控情况对“白名单”持续动态调整，将符合条件的公司及时纳入，不符合条件的公司及时调出。

证监会表示，为切实增加“白名单”公司的获得感，证监会将在总结评估监管意见书实行“白名单”管理的基础上，逐步将更多的监管事项纳入“白名单”管理，将有限的监管资源集中到重点领域，进一步提升监管有效性，切实推动行业高质量发展。

采写：南都湾财社记者 王玉凤

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